TD银行聘请汇丰前首席合规官加入应对洗钱风波

据路透社报道，三位消息人士透露，TD银行已聘请RBC银行的Georgia Stavridis跳槽，担任TD金融犯罪风险管理副总裁这一新设角色。

2020年，她被任命为汇丰银行加拿大地区的首席合规官。今年早些时候在RBC银行以100亿加元收购汇丰银行的国内业务后，Stavridis也加入了RBC银行。

Stavridis将负责TD银行在加拿大金融信息部门的战略、绩效和成果。

今年10月，TD银行成为美国历史上第一家承认违反旨在防止洗钱的联邦法律的最大银行，并同意支付超过30亿美元的罚款以解决指控。

作为修复其合规和风险计划流程的一部分，TD银行聘请了多位高级管理人员，包括从BMO来的全球反洗钱负责人Herb Mazariegos，美国联邦调查局和美国国土安全部的高级官员，来自Citi的Marcy Forman和Jacqueline Sanjuas，以及其他几位。

2013年，汇丰控股有限公司因违反旨在阻止洗钱和阻止与美国制裁国家交易的法律，被美国联邦和州调查人员罚款19.2亿美元。

自从需要他们留下六个月的保证在9月到期以来，几位汇丰银行的高管已离开RBC银行。

• https://www.theglobeandmail.com/business/article-td-bank-hires-hsbc-canadas-former-chief-compliance-officer-sources-say/